关键词： PPP模式   政府   风险管理   高速公路  

摘要： 我国正处在高速发展的城镇化进程中,城镇人口数量、规模持续提升。与此同时,城镇化带来的挑战也日益显现,公众对基础设施建设的需求越来越高,但政府有限的财政收入却难以支付所需要的大量资金,这就对政府的公共管理能力提出更高的要求。政府和社会资本合作即PPP模式正是这样一种既能有效减轻各级政府财政负担,又能引入社会资本方先进管理理念的共赢模式。但也会因为在基础设施建设领域中引入以营利为目的的社会资本方而带来风险与挑战。为避免公共管理危机的产生,开展PPP项目的风险管理研究显得尤为重要。 在此背景之下,本文以政府进行公共管理的视角出发,以H高速公路PPP项目建设期为例,展开风险管理的相关研究。本文首先对国内外PPP项目风险管理研究现状进行论述。基于H高速公路PPP项目建设的实际情况,利用文献分析法进行初次风险因素识别,共得到25项风险因素。再邀请高速公路PPP项目行业专家依据德尔菲法的程序进行二次识别。通过对调查问卷的数据整理,最终共得到26项风险因素。为解决风险因素的片面化和模糊化问题,采用工作分解结构(WBS)原理构建本项目的风险分解结构(RBS),构建本项目风险评估指标。将政府在H高速公路PPP项目建设期所可能遇到的风险详细划分为三个层级。 其次,开展风险评估工作。为了保证风险评估数据的连贯性,组织同一批高速公路PPP行业专家对H高速公路PPP项目建设期风险发生概率及风险影响程度进行打分,收集并整理调查问卷。利用模糊集模型对原始数据进行处理,确定风险发生概率及风险影响程度的隶属度函数,得到隶属度矩阵及模糊评价结果。再进行赋值,利用公式对数据进行加权计算。综合运用定性及定量的研究方法,使主观评价客观化,得到项目风险矩阵。在26项风险因素中,Ⅴ类风险共3项,Ⅳ类风险共4项,Ⅲ类风险共8项,Ⅱ类风险共9项,Ⅰ类风险共2项。 再次,对风险产生原因进行分析。将H高速公路PPP项目与传统高速公路项目比对。在此基础上对政府责任风险、社会责任风险、政府与社会共同责任风险产生原因进行具体分析。以政府方视角出发,分析得出风险发生的主要原因有政府未能有效落实项目的审核论证责任、公共利益保障责任、监督管理等责任。另外,高速公路PPP项目专业技术人才储备不足、社会资本方参与公共管理热情不高、缺乏有效PPP考核机制、未建立全生命周期风险管理理念等问题也很大程度上增加了项目风险发生概率及影响程度。 最后,论述风险应对工作。分为风险应对基本方略、具体措施两部分对H高速公路PPP项目建设期风险进行研究论述,得到各风险因素政府应对方略表。当不同等级的风险发生时,可将风险应对职责落实到政府相关部门的具体职位。从而帮助项目决策者更好地做到风险因素权、责、利的合理分配,为政府有效开展PPP项目风险防范工作夯实基础。接下来本文通过风险回避、风险减缓、风险转移、风险接受的基本方略,对政府责任风险、社会责任风险、政府与社会共同责任风险分别制定具有实践性的风险应对具体措施。为提升政府公共管理能力,打造现代化高速公路示范标杆,管理同类PPP项目风险提供参考依据。

关键词： PPP模式   风险识别   风险评估   层次分析法   模糊分析法  

摘要： “十三五”以来,我国大力推行的PPP模式为公共基础设施建设与公共服务项目提供了一种高效、便捷的投融资途径,此模式一经推广,不仅缓解了政府财政压力,并且提升了资金管理效率。与此同时,国家先后出台了多项政策指导PPP模式的实施,加速了公共基础设施由政府完全投资、运营向社会资本特许经营的市场化转型。近年来,PPP模式在我国的地铁建设中也获得了广泛的应用。但机遇伴随着风险,一些潜在的优质社会资本因面临诸如政治风险、经济风险、合作风险等未知风险因素而对合作望而却步。为使社会资本建立信心,推动PPP模式在地铁建设中的应用,如何有效的识别风险、形成风险应对措施成为当务之急。本文在梳理国内外相关PPP项目风险管理文献的基础上,以哈尔滨地铁2号线作为理论应用的研究案例,着重开展了风险识别、风险评估和风险分担的研究,并有针对性的提出风险应对措施。首先,本文对多个PPP项目失败案例进行归纳整理,分析提取出其失败原因,并且在专家的意见下,结合理论分析与项目的实际特点,形成了6种一级风险因子和23种二级风险因子的最终风险清单。其次,采用层次分析法构建风险评价模型,计算识别风险要素的发生概率。在层次分析建立的模型和数据基础上,再利用模糊综合评价法对风险程度做出等级评价。最后,本文对政府与社会资本风险分担提出方案,依据风险分担原则进行风险分担主体划分,并提出针对23个风险因子的风险应对措施。本文的研究对象地处高寒地区,施工难度大,又因其建设期恰逢国家发改委、财政部政策不断变化的年份,受到政策面影响较大,故而,其风险管理要求代表了当前业内标高,加之案例与实证相结合的综合研究方式,旨在为同类地铁项目可能产生的风险进行预先判断,提高对风险因素的关注度,从而采取相应措施进行控制,也可以为相关项目的风险管理提供一定程度的参考。

关键词： PPP+EPC模式   基础设施项目   总承包商   AHP-DEMATEL法   灰色聚类评估  

摘要： 基础设施项目建设是我国国民经济发展的中流砥柱,是各项事业发展的基础。一般,基础设施项目具有投资高、建设周期长、技术要求高、投资回收慢等特点。近年来,更多基础设施项目采用PPP+EPC的融合模式,不仅有助于缓解政府的财政压力,丰富融资渠道,还真正实现了项目的全过程管理,集“设计、采购、施工”一体化。然而在该模式下,EPC总承包商下具有“投资者+建设者”的双重身份,在项目实施过程中面临较多的风险因素。因此,在基础设施项目建设中,两种模式融合后总承包商可能面临哪些风险因素,怎样分析风险因素之间的关系以及如何科学评估这些风险因素,对总承包商在该模式下进行风险管控至关重要。本文基于总承包商视角,对PPP+EPC模式下基础设施项目建设开展风险管控研究。首先,通过分析PPP及EPC模式,界定了PPP+EPC模式的内涵,分析了总承包商与项目公司、金融机构以及分包商的角色关系,论述了PPP+EPC模式下基础设施项目的风险特征,并介绍了相关风险管控的理论及方法;其次,在分三步识别风险因素的基础上,构建了PPP+EPC模式下基础设施项目建设的风险评价指标体系;最后,采用DEMATEL法分析风险因素之间的关系,构建了中心点混合可能度函数灰色聚类评估模型,并以具体的实例验证该模型的适用性。基于上述研究内容,本文的主要研究结论如下:第一,结合文献统计法、WBS-RBS分析法以及问卷调查法,分三步识别总承包商可能面临的风险因素,通过统计、筛选和优化,共识别出7个一级指标和27个二级指标,为相关风险管控研究提供参考;第二,通过DEMATEL法分析已识别的27项风险因素的影响关系,得到19个原因因素,8个结果因素;第三,结合实例分析,采用AHP-DEMATEL组合赋权法确定指标因素的权重,并根据中心点混合可能度函数灰色聚类评估模型判断该项目整体风险为较高。结果证明该模型是可行和实用的,并针对风险较高的因素提出相关风险管控建议。

关键词： PPP模式   污水处理项目   关键成功因素   结构方程模型  

摘要： 伴随着工业经济的飞速发展与城市常住人口的不断攀升,污水治理需求也日益迫切。为提高污水处理设施的建设水平、拓宽项目的融资渠道、缓解地方政府的财政压力,越来越多的地方政府采用PPP模式进行污水处理项目建设。但由于污水处理PPP项目投资规模巨大、运行周期较长、盈利能力有限、参与主体众多,致使当前污水处理PPP项目的实施效果不太理想。因此,深入探究污水处理PPP项目的关键成功因素,可为污水处理PPP项目的成功提供一定的理论参考,具有一定的实践意义。 首先,在文献收集、整理的基础上对污水处理PPP项目和PPP项目关键成功因素的研究现状进行汇总,并归纳、整理PPP模式、污水处理PPP项目的相关概述和理论,为此研究提供理论基础。然后从项目自身与利益相关者诉求2个维度,得到6项污水处理PPP项目成功评价标准,并基于所确定的项目成功评价标准,利用文献研究法、案例分析法以及专家访谈法识别出30个污水处理PPP项目成功因素,并借鉴前人对PPP项目成功因素的维度划分,将识别出的成功因素划分为政府部门行为,私人部门实力、外部实施环境、公私合作管理、项目投资收益、项目特征六个维度。 其次,对结构方程模型进行简单介绍,分析其在本文的适用性,根据理论与实践经验构建污水处理PPP项目成功因素理论模型,并提出相关研究假设。然后针对识别的成功因素以及成功标准进行问卷设计,通过问卷调查获取本研究的样本数据,利用SPSS24.0检验样本数据的质量,借助AMOS24.0对结构方程模型进行拟合与评价,最后对模型的运行结果进行分析,得到10个污水处理PPP项目关键成功因素,即高质量的政府监管、良好的政府信用、科学合理的财政承诺、公平的风险分担机制、良好的信息沟通机制、合理的补偿机制、明晰的权力义务划分、合理的奖惩机制、合理的收益分配机制、合理的污水处理服务费定价。同时,选取S县第三污水处理厂项目验证实证分析的合理性。 最后,依据模型分析结果,按照系统性原则和重点关注关键因素原则,针对提取的10个关键成功因素,提出促进污水处理PPP项目成功的建议,以期促进我国污水处理PPP项目成功。

关键词： PPP模式   风险分担   养老服务项目  

摘要： 随着社会经济的快速发展以及全国人口政策制度的调整和完善,中国已逐渐步入人口结构老龄化社会,广大居民的养老压力也随之不断增加。伴随经济的繁荣与国民日常生活的改善,仅依靠自己子女保证养老的传统理念方式已经逐渐开始转变,传统的家庭养老不再是唯一的养老方法,社会化养老服务已经逐渐成为一种新的趋势。然而由于政府财力有限,社会化的养老服务供给不足的问题也日益明显,为广大老年人提供高质量的养老服务逐渐发展成为社会各界十分关心的重要民生问题。而在养老服务项目中引入PPP模式可以有效解决政府资金短缺、社会养老服务机构发展不足的问题,从而加快推进养老服务项目的建设。对项目风险进行全面识别、评估和分担,并提出有效应对措施和建议则是养老服务PPP项目健康发展的基础。本文首先对养老服务项目、PPP模式及风险管理的概念进行了界定,分析了养老服务项目+PPP模式的优势及适配性。在此基础上,以南昌市某老年养护中心建设PPP项目为例,基于现有的PPP项目风险研究及养老服务PPP项目风险研究为基础,通过文献研究法对南昌市某老年养护中心PPP项目的风险因素进行初步识别,再采用WBS-RBS分析法对风险进行定性识别,构建WBS-RBS耦合矩阵,将各阶段的风险因素进行分维度的转化,最终识别出项目全周期风险因素。通过AHP层次分析法和专家评分法,对南昌市某老年养护中心PPP项目的风险进行了评估分析。最后根据风险分担的目标、原则和偏好,通过风险分担流程对南昌市某老年养护中心PPP项目的风险进行合理分担,并提出风险应对措施和风险预防建议。研究成果为养老服务PPP项目的风险管理工作提供风险分担及风险应对建议,为政府部门和社会资本方进行有效合理的风险分担及应对方案夯实基础,做到更好的防范项目风险的发生,提高养老服务PPP项目的风险应对能力,进而推进PPP模式在养老服务项目中的应用得到快速、高效的发展。

关键词： PPP模式   养老机构   政府监管  

摘要： 随着中国经济的快速发展,中国的居民收入越来越高,特别是在实行计划生育政策的大背景中,所谓“421”模式,即双亲负责养育两对父母和一个子女的家庭架构,已成为普遍存在的家庭形式。随着老年人养护需求的显著提升,传统的家庭养老观念显得愈发力不从心。社会上对养老服务的需求也呈现日益增长的趋势,迫使我们不得不重新审视和适应养老理念。我国正在以惊人的速度步入老年化社会的序幕,伴随着家庭结构和养老信念的翻新,社会对于养老服务的需求正在逐渐攀升。不过眼下的现状是我国的社会养老服务体系仍旧存在许多不足之处,与那些发达国家相比,我们之间的差距显得尤为明显。PPP也就是所谓的公私合作伙伴关系,是一种以风险分担和利益共享为特征的协作机制。将其应用到社会养老服务中,既可以极大地缓解当地的经济压力,又可以帮助拓宽社会资本的活动范围,使得养老服务格局可以朝着更为高质量的方向演进。随着养老PPP项目的蓬勃发展,现有的政府监管体系已显无法跟上时代步伐,急需深入探讨项目中存在的政府监管问题。本文通过文本分析法、案例研究法、问卷调查法,对养老服务行业PPP模式现有的问题提出合理的建议,首先对国内外养老服务行业PPP模式相关资料进行查找分析,然后阐述本文用到的概念和理论。最后以山东省具有代表性的菏泽市牡丹区的养老产业“枫叶正红”PPP项目为例,分析PPP模式与养老项目的融合,从效果来看,项目实行至今,“枫叶正红”项目提升了老年人生活质量,增强居民幸福感;提高了周边医疗服务,缓解本地养老难题;创新养老机制,开创“医养结合”新模式。从问题来看,养老服务行业PPP模式监管方面存在的四个问题,分别是过程监管缺位、监管主体不明确、监管手段单一、监管绩效评价体系不完善,经分析,导致其问题出现的原因是相关法律不完善,监管机制不健全;监管部门职责分工不明确,缺乏民主监督;监管理念滞后,监管科技运用能力不足;监管绩效评价指标、标准、管理不完备,对此,本文提出加强过程监管、明确监管主体、增加监管手段、完善监管绩效评价体系等四个对策,以期为“枫叶正红”PPP项目的健全提供一定的指导,提升老年人生活质量;同时为PPP模式相关研究者提供一定的理论参考。

关键词： PPP模式   产业集聚区   TOPSIS   模式选择  

摘要： 产业集聚区是以若干特色主导产业为支撑,产业集聚特征明显,产业和城市融合发展,以经济功能为主的功能区。目前我国PPP模式在公共事业领域内的应用较为广泛,各级政府积极推广PPP模式,并逐步探索将PPP模式应用于更多的行业体系建设中,因此产业集聚区建设的PPP项目成为了区域经济发展与服务型政府建设的新方向。目前我国对PPP模式的应用还不够丰富,PPP项目主要是以基础设施类项目为目标,而属于城镇综合开发类范畴的产业集聚区厂房建设项目在PPP项目中占比较低,且对于PPP模式的选择也较为模糊。基于此,文章对此类项目的PPP模式选择展开研究。 研究内容的重点可分为以下几点:1.总结产业集聚区厂房建设PPP项目的特点和现状;2.筛选出针对此类项目的PPP模式选择的影响因素,构建PPP模式选择指标体系,并运用层次分析法(AHP)确定指标权重;3.通过研究分析PPP模式的种类、特点以及城镇综合开发类项目特征,初步筛选出若干个备选PPP模式;构建基于优劣解距离法(TOPSIS)的PPP模式选择模型,并将模型应用到实际项目案例中,选择出最适合该项目的模式。 文章对产业集聚区厂房建设PPP项目做出研究,总结此类PPP项目的特点与发展现状,构建了PPP模式选择影响因素的评价指标体系和PPP模式选择模型,既丰富了目前对此类PPP项目的研究内容,还能为此类PPP项目的模式选择提供科学依据和规范可操作路径,对推动PPP模式在这一领域的应用以及项目的顺利落地具有一定意义。

关键词： PPP模式   基础设施建设   法制建设   对策与建议  

摘要： 自发改委和财政部在2015年建立PPP项目的推介平台以来,随着我国经济形式的不断发展,与日俱增的是各个地方债务的问题。PPP融资模式是一种关键策略,用于转变政府的角色、激活市场活力以及刺激经济增长。这也是J省实施“三去一降一补”以及振兴J省这一老工业基地的核心工具,该策略在促进投资增长和有效拓展内需方面具有显著影响。由于投资金额大,建设周期长等方面因素,C市J区人工快渗项目也采用了PPP模式进行融资。 本文将从PPP模式的定义和概念入手,结合国内外的文献,详细阐述PPP模式的运作模式和操作流程,主要采用文献研究法、比较分析法、案例研究法、归纳分析法进行研究,并结合公共产品理论、新公共管理理论、委托代理理论、协同治理理论综合分析目前我国基础设施工程PPP模式的应用现状以及C市J区人工快渗PPP项目的开展情况,对我国基础设施工程和C市J区人工快渗项目PPP模式的全过程进行分析,并分析问题产生的原因:一是项目实施开展过程中存在法律体系盲区漏洞,二是政府部门未深入了解PPP模式盲目跟风效仿,三是社会资本职能不明确造成工作能动性降低,四是实施方案中回报机制未具体明确利润分配标准;通过借鉴国外PPP模式特点和国内其他省份基础设施建设PPP模式管理的经验做法和亮点成效,结合C市J区人工快渗项目管理实际,形成对策建议以及针对性建议,一是建立完善PPP模式相关的法律体系,二是营造良好的PPP运作环境,三是增加政府信息透明度且明确属地政府、实施机构及社会资本的职责划分,四是完善明确项目实施方案中的内容。并延伸至对我国目前法律法规和PPP模式的发展程度进行分析论证,为PPP模式尽快实现制度化建设提出合理化见解。 在新常态经济氛围下,PPP模式在基础设施开发领域的运用是对中国社会与经济快速崛起的关键驱动力。该模式不仅能减轻公共财政的负担,降低政府债务的风险,还符合提升市场在资源分配中的决定性影响力的目标,从而有效触发市场机制中的优胜劣汰原则,我们只有不断完善PPP模式的弊端才能真正意义上实现PPP模式的宝贵价值。

关键词： Z市   公共体育设施项目   G区体育公园项目   PPP模式  

摘要： PPP模式是一种创新的项目融资、建设、开发、运营管理方式,广泛应用于公共基础设施(包括公共体育设施)领域之中。虽然PPP模式有许多的优点,但在实践中也存在着一些亟待探讨和解决的问题。因此,本文以Z市G区体育公园项目为例探讨公共体育设施项目PPP模式问题。 本文首先探讨了Z市G区体育公园项目PPP模式的实施现状,该体育公园项目总用地面积约660亩,项目总投资为29800万元,项目通过公开招标的方式确定社会资本参与方,按照政府与社会资本2:8比例筹集,即政府出资4595万元,社会资本出资18381万元。项目于2018年10月启动建设,2021年2月完工并进入运营阶段,截至目前已运营2年多。接着分析了Z市G区体育公园项目采用PPP模式存在的问题,如社会资本投资信心不足、项目融资机制的不健全、政府部门的监管不力以及风险分担的不合理等。导致上述问题产生的主要原因有:一是缺乏顶层设计,这导致了许多政策和规定在实践中难以贯彻,无法满足现实需求。二是专业机构及人才匮乏,项目周期跨度长,缺乏专门的人才。三是监管机制的不完善,使得一些问题难以得到及时有效的解决。本文根据前面分析的存在问题及其原因而有针对性地提出了完善公共体育设施项目PPP模式的对策建议:一是完善制度建设,完善健全相关的法律法规体系,注重项目信息的公开透明与公众参与;二是落实项目的监督管理,可以通过引入专业的第三方机构方式、保证社会资本和监管单位分开方式;三是落实履职尽责,明确政府职能角色定位、建立问责追责机制;四是完善风险分担的机制,建设完善的风险分担机制,提升风险防范应对水平;五是加大融资的力度,完善融资机制,提升融资服务水平。 总之,PPP模式作为一种新的融资模式,是公共基础设施建设中发展起来的一种新型实施模式,是解决政府财政资金不足或短缺一种非常有效的手段之一。但需要完善各种相应的法律法规及管理机制,提升PPP模式的管理水平,尤其是涉及公共体育设施领域,考虑到公共体育设施项目具有公益属性,要平衡好项目的公益性及各参与主体的利益诉求,才能发挥好PPP模式的优势作用,本文对于PPP模式参与公共体育设施项目中存在的问题进行分析,提出对策及措施,为开展其他PPP模式参与公共体育设施项目提供了较好的参与价值。