关键词： 多式联运   基础设施建设   PPP投资模式   经济溢出   合作策略  

摘要： 我国多式联运迅速发展,但与国际先进水平比较总体仍处于发展的初级阶段,运输方式衔接不畅,多式联运的枢纽“连而不畅、邻而不接”,运输组织断链、“最先一公里”“最后一公里”等现象仍然存在,主要原因除了法律法规不完善、信息联通不完善外,更重要在于多元化投入、协调机制不完善,具体表现在:1)投入与经济溢出效用的矛盾:多式联运基础设施(比如疏港铁路)的开通可以极大地改善城市与其他地区的交通便利性,但是这种经济溢出的程度相当不确定,其影响可能是正面的,也可能是负面的。2)协调与道德风险选择的矛盾:在多式联运基础设施建设中,可能由于不合适的激励机制可能对政府和企业带来很高的成本,为了使这类项目的社会成本最小化,需要改进PPP合同的设计。这些导致多式联运发展困难重重。由于多式联运一体化依赖于基础设施的建设以及规划政策标准等协调,公益性属性较强,市场经营主体很难或者不可能由市场驱动力自发完成基础设施建设的投入与协调管理。本文结合目前我国多式联运一体化的现状及问题,总结多式联运一体化基础设施投入机制的借鉴经验,聚焦多式联运发展重点领域和薄弱环节,以疏港铁路为例,研究完善多方参与的多式联运基础设施建设投入机制,创新多式联运基础设施PPP(Pubilc-Pivate-Partnership,政府和社会资本合作)运营协调机制,处理好政府与市场、社会之间的关系,统筹施策和协调联动,加快促进多式联运体系标准兼容、政策协调、规划衔接、法规保障,形成多式联运一体化生态系统。从制度建设、机制建设和操作实践等方面,研究提出完善多式联运一体化协同机制的政策建议,支撑推进交通强国建设。本文的主要研究内容包括:(1)多式联运基础设施PPP运营一般模型体系。文章分析了多式联运基础设施建设项目融资中PPP投资模式的优化设计,将道德风险问题纳入多式联运基础设施PPP项目框架中,重点关注合同设计和绩效激励。(2)考虑经济溢出的多式联运基础设施PPP建设研究。文章以疏港铁路为例,构建了PPP投资模式模型,分析了联合实体决策货物最优运输量与政府决策的最优投资配额;重点分析了最优投资配额的敏感性;以疏港铁路为例,研究了政府能够筹集足够资金时,政府单独投资的最优策略,进一步比较比较政府单独投资与PPP投资模式时政府的收益回报率,提出了政府在各种情况下的投资模式选择策略,为政府决策投资模式提供了理论支撑。(3)不同溢出效用分布下的多式联运基础设施PPP建设研究。文章以疏港铁路为例,分别从两点分布、均匀分布和考虑拥堵情况下,探讨多式联运PPP投资模式下政府和私营企业的决策过程。(4)基于合作策略的多式联运基础设施PPP激励机制。文章以疏港铁路为例,构建了政府与联合实体采用PPP投资模式模型投资运营疏港铁路的集中决策模型,分析了集中决策货物最优运输量与最优投资配额;进一步分析了相关参数变化的情况下,最优投资配额的敏感性。本文的创新点可能包括:(1)提出多式联运基础设施PPP运营一般经济模型。文章分析了多式联运基础设施建设项目融资中PPP投资模式的优化设计和激励选择。由于多式联运一体化依赖于基础设施的建设以及规划政策标准等协调,公益性属性较强,市场经营主体很难或者不可能由市场驱动力自发完成多式联运基础设施建设的投入与协调管理。我国多式联运发展不畅主要原因在于多元化投入、协调机制不完善;更深层次的原因在于多式联运基础设施建设这种经济溢出的程度似乎相当不确定,其影响可能是正面的,也可能是负面的,且由于不正确的合同条款可能对合同主体双方造成非常昂贵的代价。研究建立了一个综合经济一般模型,分析了多式联运基础设施建设项目融资中PPP投资模式的优化设计;将道德风险问题纳入多式联运基础设施PPP项目框架中,重点关注合同设计和绩效激励。研究以基础设施为例建立的一般意义上的基础模型,可以为基于疏港铁路背景的经济溢出和激励模型构建,提供理论依据和模型基础。(2)考虑经济溢出的多式联运基础设施PPP建设模式与优化策略研究。文章结合我国多式联运“最后一公里”问题,针对如何投资与运营管理港口疏港铁路问题,构建考虑经济溢出的疏港铁路建设PPP投资模式模型,先后分析了联合实体决策货物最优运输量策略与政府决策的最优投资配额策略;进一步比较分析了政府单独投资与PPP投资模式时政府的收益回报率,表明政府在大部分情形下选择PPP投资模式进行投资疏港铁路,在某些特殊情况下政府选择单独投资疏港铁路;文章给出的PPP投资模式最优策略与各种情况下的投资模式选择策略,为政府决策投资模式提供了指导。(3)基于合作策略的多式联运基础设施PPP投资模式投资运营与补偿机制研究。文章在考虑经济溢出的疏港铁路建设PPP投资模式基础上,研究政府与联合实体的合作集中决策模型,分析了集中决策下的最优策略;进一步比较集中决策与单独决策的收益,表明政府与联合实体合

关键词： 城市轨道交通   存量项目   PPP模式应用   组合融资  

摘要： 为推进存量资产盘活、扩大有效投资,国家鼓励具备长期稳定经营性收益的存量项目采用PPP模式盘活存量资产,提升运营效率和服务水平。当前我国城市轨道交通具有较高的运营里程积累和持续增加的建设融资需求,是存量资产盘活的重点领域。通过研究城市轨道交通存量项目PPP模式应用,有利于完善和推广使用PPP模式盘活城市轨道交通领域存量资产,对城市轨道交通高质量发展具有重要意义。 基于存量资产盘活的政策支持和城市轨道交通行业的发展需求,本文对国内首例完整意义的地铁存量PPP项目天津地铁2号线存量项目进行案例研究。首先梳理了项目实施现状,通过文献分析、问卷调查、专家访谈等方式对项目应用PPP模式存在的问题进行提炼,归纳总结了项目在招标采购、资产转让、特许经营三个阶段存在的问题,利用城市轨道交通经济属性、委托代理理论、有效竞争理论分析了存在问题的内部原因和外部原因。接着针对存在问题,应用组合融资理论和借鉴国内组合融资模式应用案例经验,分析了组合融资在本项目的可操作性及问题解决适用性,设计出7种组合PPP模式。再次,通过建立天津地铁2号线存量项目PPP模式应用效果评估指标体系,运用熵值法和灰靶决策理论构建综合评价模型,评估比较了本项目使用TOT模式与模拟应用组合PPP模式的效果,验证了部分组合PPP模式有较优的应用效果。最后结合综合评估结果、激励理论及企业社会责任理论,从应用组合融资理念和强化激励监督机制两个方面对完善天津地铁2号线存量项目PPP模式应用提出建议。 本文给出了城市轨道交通存量项目PPP模式应用在运作方式、政府与社会资本合作方面的研究结论,为采用以PPP模式为基础的多种方式盘活城市轨道交通存量资产提供参考。

关键词： PPP   养老地产项目   模式选择   灰色关联度   SVM支持向量机  

摘要： 由于中国人口构成的巨大变化,以及中国社会老龄化、少子化步伐的加速,老龄化市场供应和需求失衡现象越来越多,同时老龄化市场需求的不断扩大,也使得传统家庭养老模式难以有效延续,所以中国目前很需要打破既有的家庭养老模式。但是就现实而言,中国目前的社会养老服务供给与我国日益增长的老年人的养老需求之间有着非常大的差距,而且目前我国部分省市已经出现养老金短缺的问题,政府已经无法单方面解决中国目前的养老问题,势必需要社会资本加入到我国的养老服务中。近几年我国政府部门鼓励私人部门进入到我们的公共服务领域进行投资建设,积极倡导发展PPP模式,在养老地产项目建设方面我国也引入了PPP融资模式。我国引入PPP融资模式的优点:一方面,PPP模式能够加大政府部门对于公共服务项目的建设力度,从而可以早日满足我们国家的老龄人口的养老新需求,还能够有效地改善养老地产项目中存在的技术不足、建设资金短缺、运营管理混乱等问题;另一方面,随着养老产业的不断发展,PPP模式的发展空间也将进一步扩大。然而,随着养老PPP项目的进一步发展,其未来也将面临许多问题,例如养老地产PPP项目的运作模式选择问题。首先,文章对养老地产的相关概念、属性、特点以及PPP模式的相关理论进行了剖析,并在此基础上对PPP模式在养老地产项目中的运用的可行性进行了详细的阐述。之后,因本文影响因素在选取时存在主观因素,所以本文通过各个方法的对比分析,最终选取了灰色关联度分析方法作为本文影响因素与运作模式之间相关性的分析方法,由此来证明本文影响因素选取的合理性。接着,本文对目前现有的PPP模式的选择方法进行比较,最终选择了机器学习方法作为本文的研究方法,并对机器学习算法中的几种常用的算法模型进行了比较分析,从中选出了SVM分类算法作为本文的研究方法。其次,通过对我国财政部PPP项目库中的养老地产PPP项目的现状进行分析,根据养老地产本身的特点和属性,结合以往学者们的研究成果,本文将拟选取8个与养老地产相关的影响因素,包括总投资、特许经营期、所属行业、回报机制、VFM指标、项目类型、地区生产总值(GDP)、老龄人口(超过65周岁),然后根据相关网站搜集整理出我们所需要的数据指标,运用灰色关联分析法对这8个拟选出的影响因素与项目运作模式之间的关联性展开分析,结果显示,拟选出的影响因素与项目运作模式之间存在着较好的关联性,为接下来建立运作模式选择模型提供了理论支撑。最后,在第2章理论的基础上,通过选取具体的SVM分类模型以及模型所需要的核函数,然后优化调整模型参数,构建SVM支持向量机分类预测选择模型,将数据处理好后输入SVM分类模型中进行训练,同时与其他模型结果进行对比分析,得到SVM分类算法结果最优,证明了第2章选择SVM算法作为本文的分类预测方法的合理性,然后利用训练好的SVM分类预测模型对一案例项目:金普新区康养一体化PPP项目运作模式进行了预测,建议该项目采用BOT模式,验证了模型有效性。综上所述,本文通过分析PPP模式选择现状,构建了养老地产PPP模式选择模型,为养老地产PPP项目选择适宜的运作模式打下了坚实的基础,为政府在进行相关项目决策时,提供更加科学的依据和参考。同时也对推动养老地产PPP项目顺利运行具有一定的价值。

关键词： 乡村振兴   传统村落   发展规划   PPP模式  

摘要： 随着城市化进程的加速和人们生活水平的提高,乡村振兴一词应运而生,其中传统村落的保护和发展已经成为一个重要的社会问题。传统村落是中国优秀的传统文化遗产,是中华文明的重要组成部分。然而,由于城市化的影响,许多传统村落面临着被破坏和消失的风险。因此,保护传统村落已经成为一项迫切的任务。传统村落保护需要有科学和系统的规划及有成效的方法措施,以确保传统村落的文化遗产得到有效保护,同时还要保证村落的发展、经济利益、建筑风貌和基础设施建设得到有效保护。本文选取福建省宁德市南岩村为个案分析对象,首先对传统村落保护的概念与内涵、传统村落发展的相关理论基础和国内外传统村落发展的模式进行阐述。其次,通过文献研究法、实地调研法、AHP层次分析法、专家讨论法等对南岩村在传统村落发展的概况和成效进行总结,得出建立健全保护机制、强化保护发展、培育产业推动等措施可有效推进传统村落的发展。再次,通过入户调研和实践探索,分析总结出传统村落发展中存在的问题,集体经济发展能力弱收入低、历史建筑与新建建筑风貌不协调、传统村落发展规划缺乏系统性、实践性等。最后,提出传统村落发展规划实践应对策略,通过成立股份制经济合作社作为主导壮大集体经济,使农村增收、通过系统规划对空间进行综合治理、构建农村生产要素平台,盘活社会资本入村、运用PPP模式对传统村落进行基础设施建设促进保护发展。传统村落保护不仅可以促进城乡融合发展,同时也可以为农村经济提供新的动力和机遇。传统村落保护实践探索,可以为地方政府和乡村在实施保护发展过程中,提供决策依据和案例借鉴,助力乡村振兴。

关键词： 投资风险   项目投资   交通运输   PPP模式  

摘要： 新冠疫情后，国家公共支出持续增加，地方财政受到巨大冲击，公共产品供给资金的流动性受到影响。而我国规划建设的交通运输项目普遍存在建设周期长、社会融资需求大、项目复杂性高等方面的困难，导致地方政府财政压力较大，因此政府选择与社会资本方合作，更好发挥双方资源优势。相比传统的基础设施投资模式，在交通运输领域的PPP(Public-Private-Partnership)项目中，政府能够利用社会融资方的资本条件和专业能力，减轻政府供给公众产品时的社会负担;社会资本方参与公共产品建设，既可以收到来自建设项目的政府补助，又可以获取项目完工后的运营收益。因此，PPP项目的推广与运用促进了国家公共产品的供给。　　本文站在社会资本方的角度，分析在PPP项目中的投资决策存在的诸多客观风险因素，对其进行正确的分析和评价，得出重要风险因素后进行有针对性的风险控制。首先，针对公路建设投资建设项目，根据A项目投资的社会资本方识别出项目内外部的投资风险，建立合理的投资风险指标体系。运用层次分析法、模糊综合评价模型对湖北省一级公路A项目投资风险因素进行定量分析，确定各类风险因素对A项目的影响权重。根据研究结论，发现湖北省一级公路A项目整体投资风险处于高水平，其中建设、财务、经济的风险重要性最高，最后结合A项目具体情况，为社会资本方在一级公路PPP项目中的投资提出切实可行的建议。　　本文着眼于一级公路PPP项目投资风险管理的应用研究，为其他PPP项目提供投资参考，提高社会资本方在PPP项目中的活跃度和参与度，为我国的公共产品基础设施建设提供动力。

关键词： PPP模式   民间资本   机器学习   可解释性分析  

摘要： PPP(Public-Private Partnership,政府与社会资本合作)模式作为一种新型融资模式在我国迅速发展,但不同于国外的PPP模式,我国PPP模式强调的是社会资本与地方政府合作,其中社会资本囊括了国有资本为主体的公有制经济和民间资本为主体的非公经济。民间资本作为衡量我国市场经济活力的重要指标具有重要的意义。引入民间资本能够有效缓解地方财政压力、转移风险,另一方面民间资本具有更高效的管理模式和运营效率,可以有效提高公共服务的质量。可在现实情况中,民间资本的参与度一直偏低且参与率呈不断下滑趋势。如何促进民间资本参与PPP项目投资意愿已经成为PPP模式良性发展的重要问题。本研究从大数据驱动项目管理的思路出发,建立民间资本参与PPP项目投资意愿预测模型,对影响民间资本参与PPP项目意愿的影响因素进行全面分析,探究其影响机制,为政府激发民间资本投资意愿提供决策参考。本研究首先通过文献研究和文本分析相结合,从项目属性、地方政府、宏观经济和市场环境四个方面确定了民间资本参与PPP项目投资意愿特征集,再通过网络爬虫和手工搜集的方式,对特征集中的数据进行获取,得到民间资本参与PPP项目投资意愿数据集;然后,对数据进行预处理后发现数据集中存在特征维度高、数据分布不平衡、数据噪声大等问题,结合现有研究选取了DA算法(Dragonfly Algorithm,蜻蜓算法)蜻蜓算法进行特征筛选工程,改进后的KSMOTE算法处理非平衡集问题以及Stacking混合集成策略对集成算法进行改进,以期提升模型的泛化能力降低数据噪声。再基于RF、GBDT、ADABoost、Light GBM以及XGBoost算法进行集成,得到RF-XGBoost、ADABoostXGBoost、Light GBM-XGBoost以及GBDT-XGBoost四种混合集成模型并建立民间资本参与PPP项目投资意愿预测模型,并通过ACC、AOC、F1-score值等指标对预测模型进行评价,发现经过特征筛选、非平衡处理后的混合集成模型都具有良好的预测性能,其中以Light GBM-XGBoost模型的预测效果最好。再之后,使用SHAP模型对Light GBMXGBoost模型进行可视化的可解释性分析,分布从特征和样本的角度出发,探究各特征是如何对民间资本的参与度进行影响的。结果发现,影响民间资本参与意愿的主要特征是政府参与PPP项目的经验,此外项目风险现值、地区经济水平、腐败程度、非国有经济发展水平等特征变量均对民间资本的参与意愿有显著影响。最后,基于上述研究结果,对如何提升民间资本参与PPP项目投资意愿提供了针对性意见,为政府激发民间资本投资意愿提供决策参考。

关键词： 人防工程   PPP模式   博弈演化模型   政府监管   建设模式  

摘要： 人防工程是我国国防力量的重要组成部分,同时也是城市现代化建设的重要方面。新世纪以来,由于国际形势的日益严峻及城市现代化发展的需要,人防工程愈发受到关注,其合理配置也愈显重要。但由于人防工程的特殊性,其建设资金渠道单一,一般是依靠财政投入,经历经济高速增长阶段之后进入发展新常态的当下,仍然采用过去的投融资方式,在一定程度上制约着人防工程的发展。事实上,众多人防工程具备很高的开发利用价值,社会资本进入人防工程领域的投资意愿也比较强,本文通过研究基于政府和社会资本合作(Public-Private-Partnership,简称PPP)的人防工程建设模式,对引入社会资本进入人防工程建设具有一定的参考价值。(1)基于政府和社会资本合作的人防工程建设模式,以人防工程相关概念及PPP模式相关理论为基础,对PPP模式应用于人防工程的必要性及可行性进行分析。对比广义PPP中三种不同的运作模式,结合人防工程的建设特点,分析出PPP模式更适用于人防工程建设。(2)对人防工程PPP项目中的利益相关者双方即政府和社会资本方的博弈关系进行探讨,构建演化博弈模型,研究了人防工程PPP项目中影响政府和社会资本双方博弈主体行为策略选择的因素分析了在参数大小未知的条件下,政府和社会资本博弈系统的各种演化稳定状态,探究如何达到有效监管。(3)最后将理论应用于实例分析,运用物有所值评价和财政承受能力评价分析郑州市某人防项目改建工程应用PPP模式的可行性,并结合博弈演化结果提出政府监管建议。

关键词： 老旧小区改造   PPP模式   收益分配模型   Shapley值   灰色关联理想解  

摘要： 当前,城镇小区更新模式已从拆迁重造转向存量改造。由于老旧小区改造工作涉及面广,政府财政负担大,国务院2020年发布了相关指导意见,提出“引入社会资本参与老旧小区改造,支持探索PPP模式”。但老旧小区改造PPP项目投资大、回报期长,在实施过程中存在各方利益分配不确定的情况,给项目的实行带来了消极影响。在此背景下,本文结合老旧小区改造PPP项目的特点展开分析,通过三重识别来确定影响项目利益分配的因素,将灰色关联分析(GRA)与理想解法(TOPSIS)组合,用以构建修正Shapley值的利益分配模型。文章首先探讨了老旧小区改造项目运用PPP模式的可行性与必要性,并通过对比常用的利益分配方法,确定以Shapley值理论为基础构建利益分配模型;其次围绕利益分配研究进一步剖析:一是确定了政企两方为本文的利益分配主体,二是借助Citespace、ROST Content Mining软件进行了文献阅读、政策梳理及案例分析,加入了风险分摊、投资比重、满意程度、业务能力、合作贡献、努力程度六个方面的因素考量,对传统Shapley值模型进行修正;随后运用Nash谈判理论、模糊综合评价、层次分析、C-OWA算子等方法计算各影响因素的参数及权重值,并构建修正模型;最后,以广西南宁市A片区老旧小区改造PPP项目进行实证分析,运用建立的优化模型对政企双方的分配系数进行调整,结果显示,修正后的利益分配值符合实际情况,更能合理体现双方投入与利益的关系。通过研究,本文在以下两个方面有所创新:一是在修正Shapley值的影响因素识别途径方面,本文以老旧小区改造PPP项目的特点展开研究,在文献研读的基础上加入了政策与案例分析,三重识别使引入的因素更加全面;二是在计算双方的分配系数方法方面,本文提出将欧式距离与灰色关联度结合计算各影响因素的综合系数,建立基于灰色关联理想解法(GRA-TOPSIS)修正Shapley值的利益分配模型,更合理科学的量化了各影响因素对老旧小区改造PPP项目利益分配的影响。实证分析验证了本文构建的GRA-TOPSIS修正Shapley值的利益分配模型具有可行性、有效性,对丰富相关理论研究,推动城镇小区改造PPP项目的发展具有一定的参考意义。图[9]表[28]参[102]

关键词： PPP模式   高速公路项目   核心利益相关者   复杂网络   合作关系   行为演化   治理策略  

摘要： PPP模式下,高速公路项目涉及专业类型众多,项目利益相关者之间的关系更为复杂。一方面,政府与社会资本方的合作范式较传统政府投资模式发生了重大变化;另一方面,联合体形式成为社会资本方参与高速公路PPP项目的主要方式,而社会资本又以各种身份同时嵌入在不同的高速公路PPP项目中,相互之间形成了竞争与合作并存的宏观关系网络。任何PPP项目的成功实施,都是项目参与方密切协作、共同努力的结果。在宏观关系网络背景下,项目核心利益相关者之间的合作关系与行为策略的选择,对高速公路PPP项目的成败影响极大。因此,基于我国高速公路PPP项目的发展现状,探究核心利益相关者之间的合作关系网络特征以及合作行为的演化机理,对于促进PPP模式在高速公路领域中的应用以及提升高速公路PPP项目的实施绩效具有非常重要的意义。研究的主要内容与成果包括: (1)识别了高速公路PPP项目的核心利益相关者。以我国高速公路PPP项目为研究对象,首先在确定高速公路PPP项目全部利益相关者的基础上,应用米切尔多维评分法以及SPSS统计软件对高速公路PPP项目利益相关者进行分类,最终确定出高速公路PPP项目的核心利益相关者,并对核心利益相关者的特征以及相互之间关系与行为的复杂性进行初步分析,为进一步研究PPP模式下高速公路项目核心利益相关者宏观关系网络特征与行为演化机理奠定基础。 (2)揭示了高速公路PPP项目核心利益相关者合作关系网络特征。以财政部PPP中心项目管理库中的高速公路项目核心利益相关者数据为基础,利用社会网络分析方法以及UCINET软件构建高速公路PPP项目政府方与社会资本方以及社会资本方群体之间的合作关系网络模型,并通过核心主体、合作关系强度以及网络结构特征等网络参数对两大关系网络进行测度,揭示出高速公路PPP项目核心利益相关者宏观关系网络特性,为进一步探讨核心利益相关者的行为演化机理做出铺垫。 (3)揭示了高速公路PPP项目核心利益相关者合作行为演化机理。应用前景理论与演化博弈理论构建了高速公路PPP项目政府方与社会资本方之间的合作行为演化博弈模型,运用仿真模拟方法对双方的均衡稳定策略和影响因素进行模拟;应用复杂网络演化博弈理论对高速公路PPP项目社会资本方群体间的合作行为及演化规律进行研究,运用仿真模拟方法针对不同网络因素下社会资本方合作行为演化趋势进行模拟,为提出PPP模式下高速公路核心利益相关者治理策略提供依据。 (4)提出了高速公路PPP项目核心利益相关者治理策略。基于高速公路PPP项目核心利益相关者宏观网络与微观行为的研究,分析了政府方与社会资本方在治理层面的需求,并设计了适合不同主体的治理策略和治理机制,为完善和促进我国PPP模式的发展提供借鉴。 该论文有图39幅,表29个,参考文献204篇。

摘要： 目前市政道路项目建设管理存在较多问题，导致项目建设管理效果不佳，严重影响着城市建设发展，因此笔者针对PPP模式下市政道路项目建设管理展开研究。本文论述了PPP模式下开展项目建设管理的内容及意义，总结了项目建设管理存在项目投资控制困难、项目建设进度难以有效把控以及项目建设管理效率低问题，结合当前现状提出建立环境风险责权分配机制、落实PPP手续办理合规性、建立统一协调工作机制三个PPP模式下管理策略，为PPP模式下市政道路项目建设管理提供参考依据。